Pirms darījuma izpildes ir nepieciešama darbinieka iepriekšēja atļauja. ja darījums ir 60 dienu darījums, tiks piemērota atzītā peļņas atskaitīšana. Iepriekšējas apstiprināšanas atbilstības amatpersonas drīkst piemērot šo de minimis standartu tikai diviem darījumiem ar jebkura emitenta vērtspapīriem katrā kalendārajā mēnesī.
Vai krājumiem ir nepieciešama iepriekšēja muitošana?
Tirdzniecība ar Sabiedrības vērtspapīriem ir atļauta līdz noteiktajam sliekšņa limitam, neprasot iepriekšēju atļauju no atbilstības amatpersonas. Tomēr obligāts nosacījums būtu darījumi ar Sabiedrības vērtspapīriem, kas pārsniedz sliekšņa limitu, iepriekšēja atbilstības amatpersonas piekrišana.
Vai attiecībā uz ieguldījumu fondiem ir prasības atklāt informāciju?
Ieguldījumu fondiem ir divi mēneši pēc fonda fiskālā gada un gada vidus, lai sniegtu virkni finanšu pārskatu ar jaunāko informāciju. Jāatklāj jaunākais portfeļa satura saraksts, kā arī cita savlaicīga informācija. Informācijai ir jābūt pareizai uz fiskālā gada pēdējo dienu un gada vidu.
Kādas ir prasības kopfondiem?
Lai gan ir kopfondi, kuriem nav noteikta minimuma, lielākajai daļai mazumtirdzniecības ieguldījumu fondu ir nepieciešams minimālais sākotnējais ieguldījums no USD 500 līdz USD 5000, un institucionālajiem fondiem un riska ieguldījumu fondiem ir nepieciešams minimums ir vismaz 1 miljons USD vai vairāk.
Kas ir publiski tirgotsvērtspapīriem nepieciešama iepriekšēja klīringa?
Darījumi, kas ietver vērtspapīru izmantošanu un/vai iegādi saskaņā ar darba devēja akciju opciju plānu. Šādi plāni var attiekties uz personām, uz kurām attiecas PTP, jo Piekļuves personai ir faktiskās īpašumtiesības uz viņu kontu. Vērtspapīru pārdošanai, kas saņemti no šādiem plāniem, jābūt iepriekš noformētai.
