Pilnvarotai firmai, kas pieņem darījumus no ieviestāja, ir jāatbilst tās normatīvajām prasībām. Ja ieviestājs klientiem sniedz nepiemērotus padomus, pilnvarotā firma var būt atbildīga par to un pakļauta reglamentējošai darbībai. Daudzas pilnvarotas firmas saņem klientu iepazīstināšanu ar ieviestājiem.
Vai ieviestāji tiek regulēti?
Ievadīšana pati par sevi nav reglamentēta darbība. … Tāpēc tas, vai Ieviestājam ir jābūt regulētam, parasti ir atkarīgs no tā, vai tas nodrošina pasākumus saskaņā ar 2000. gada Finanšu pakalpojumu un tirgu likuma (FSMA) (Regulētās darbības) 2001. gada rīkojuma (RAO) 25. pantu.
Kā es varu zināt, vai man ir jābūt FCA regulētam?
Jebkuram uzņēmumam, kas plāno veikt darbības, kas noteiktas 2001. gada Regulēto darbību rīkojumā vai Maksājumu pakalpojumu noteikumos, ir obligāts Jums jābūt FCA pilnvarotam (vai reģistrētam). 2017. Ja jūsu uzņēmums atbilst kādam no šiem profiliem, jums ir jāreģistrējas.
Kam ir jāregulē FCA?
Saskaņā ar 2000. gada Finanšu pakalpojumu un tirgu likuma (FSMA) noteikumiem finanšu darbības ir jāregulē FCA. Jebkuram uzņēmumam (uzņēmumam, bezpeļņas organizācijai vai individuālajam komersantam), kas veic regulētu darbību, ir jābūt mūsu pilnvarotam vai reģistrētam, ja vien tas nav atbrīvots no nodokļa.
Kas ir FCA pilnvarotaiepazīstinātājs?
Ievadītājs ir fiziska persona, ko uzņēmums vai šādas firmas iecelts pārstāvis ir iecēlis, lai veiktu, veicot izraudzīto ieguldījumu darījumu, vienu vai abus šādas darbības: a) ieviešana; (b) nereāllaika finanšu veicināšanas pasākumu izplatīšana.
