Exempt Reporting Advisers ("ERA") ir ieguldījumu konsultanti, kuriem nav jāreģistrējas kā padomdevējiem ASV Vērtspapīru biržas komisijā ("SEC") vai valsts regulatoros, taču joprojām ir jāmaksā nodevas un jāziņo par publisko informāciju, izmantojot IARD/FINRA sistēmu.
Kam ir jāreģistrējas kā atbrīvotam ziņošanas konsultantam?
Kas ir atbrīvotais ziņošanas padomnieks? Ieguldījumu konsultantiem ir jāreģistrējas federālajās vai valsts vērtspapīru iestādēs atkarībā no pārvaldāmo aktīvu apjoma. “Mazie konsultanti” (kuru aktīvi ir mazāki par 25 miljoniem USD) var reģistrēties tikai valsts vērtspapīru iestādēs.
Kas ir atbrīvots no pienākuma reģistrēties kā ieguldījumu konsultants?
RBIC Advisers Relief Act grozīja arī Advisers Act 203. (m) iedaļu, kas atbrīvo no ieguldījumu konsultanta reģistrācijas jebkuru konsultantu, kurš konsultē tikai privātos fondus un kura pārvaldībā esošie aktīvi Amerikas Savienotajās Valstīs ir mazāki par 150 miljoni $, izslēdzot RBIC aktīvus no ieskaitīšanas 150 miljonu dolāru slieksnī …
Vai atbrīvotajiem ziņošanas konsultantiem ir jāiesniedz ADV veidlapa?
Visi atbrīvotie ziņošanas konsultanti: jums sākotnējā ADV veidlapas pieteikums ir jāiesniedz 60 dienu laikā pēc paļaušanās uz atbrīvojumu no reģistrācijas saskaņā ar kādu no Padomdevēju likuma 203.(l) sadaļām. padomnieks tikai vienam vai vairākiem riska kapitāla fondiem vai Padomdevēju likuma 203. panta m) apakšpunkts, jo jūs rīkojatiestikai kā padomnieks …
Vai uz atbrīvotajiem ziņošanas konsultantiem attiecas aizbildnības noteikums?
Aizsardzības noteikums neattiecas uz atbrīvotajiem ziņošanas konsultantiem. Privātā kapitāla fondi un citi privātie ieguldījumu fondi bieži izmanto SPV, lai atvieglotu portfeļieguldījumu veikšanu.
